华创证券遭证监会调查 曾多次伪造高管身份

2月21日下午，证监会官网发布有关部门负责人答记者问，对近日引发市场关注的华创证券电话会邀请假高管事件作出回应。

该负责人提到，我会关注到媒体相关报道，已启动对此事件的调查核实。经核实相关机构和个人存在违法违规行为的，将依法依规予以严肃处理。我会重申，从事证券投资咨询业务的机构及从业人员，必须以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或客户提供证券投资咨询服务，任何时候均应坚守“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，信守客户利益为先的基本原则。触及法规的，将严肃查处。

此前在2月19日晚间，由华创证券牵头召开的电话会议上，华创证券对外宣称邀请了星期六(002291.SZ)子公司遥望网络某陈姓高管，就在该高管正向投资者侃侃而谈2019年年度各板块利润情况以及2020年业绩目标时，投资者自曝为遥望网络董秘马超，并指出“遥望网络中层以上就没有陈姓”、“不要这样误导投资者”，以及公司从未披露过年度和月度目标。在马超的质疑下，场面一度陷入尴尬，该主持人也承认，所谓陈姓高管身份确系伪造，“假嘉宾”是通过“专家库”邀请，并没有核实过身份。

随后2月20日，华创证券公开回应事件称，上诉“假高管”为曾担任遥望网络“微小盟”平台产品经理的顾某某，经与遥望网络进行沟通，确认该人已从该公司离职。华创证券已经责令研究员停职并启动问责机制，整顿作风纪律，追究相关人员责任，严格尽职调查、会议交流、会议纪要和研究报告的合规审核，强化内控管理。对此次事件造成的不良影响特以致歉。

据了解，这已经不是华创证券第一次伪造高管身份。几个月之前，华创证券就因造假事件被卷入诉讼当中，目前该案件官司尚未审结。